Simone Foti

Adeguamenti normativi per intermediari finanziari (SIM, SGR, SICAF) al GDPR. Attività: i) predisposizione o revisione delle informative; ii) predisposizione delle lettere di nomina; iii) supporto alla stesura della delibera del Consiglio di Amministrazione di adeguamento al Regolamento e di attribuzione delle deleghe in materia privacy; iv) integrazione/redazione di un’apposita procedura privacy; v) redazione del “Registro dei trattamenti”; vi) previsione, in caso di stipulazione di nuovi contratti di servizi, di apposite clausole contrattuali da inserire in conformità alle prescrizioni del Regolamento.

Ho seguito diversi clienti (Intermediari finanziari e non) sulle seguenti tematiche: i) redazione delle Policy e Procedure interne; ii) Due Diligence finalizzate all’individuazione di eventuali operazioni sospette o rischi di autoriciclaggio o concorso in autoriciclaggio; iii) Predisposizione della documentazione a supporto dell'adeguata verifica e alla profilatura della clientela (es: questionari antiriciclaggio con relativo modello di profilatura del rischio); iv) Predisposizione del modello di autovalutazione dei rischi di riciclaggio e finanziamento al terrorismo; v) Analisi sulla titolarità effettiva; vi) Formazione AML.